Sebi 对 PGIM 资产管理公司及其首席执行官处以 360 万卢比的罚款



首都 调节器 已对五个实体(包括 PGIM 资产管理公司及其首席执行官 Ajit Menon)处以总计 360 万卢比的罚款,理由是他们在执行计划间转移 (IST) 时违反了共同基金规范。

除此之外,监管机构还对 Kumaresh Ramakrishnan、Puneet Pal 和 Rakesh Suri 进行了处罚。 他们是违规时的基金经理。 按照它的顺序, 注意到有五个实体在 PGIM MF 的开放式和封闭式计划之间执行 IST 时没有遵守共同基金法规的规定。

在执行 IST 时,某些低质量证券从封闭式计划转移到开放式计划。交换是为了阻止或阻止潜在的赎回压力。 新质押制度的截止日期延长至 9 月 1 日。

市场监管机构还将引入 Demat 借记和质押指令 (DDPI) 系统的截止日期延长至 9 月 1 日。较早的实施截止日期是 7 月 1 日。但是,负责为新系统准备后端的存款公司要求监管机构扩展,因为“系统的更改仍在进行中”。

新的 DDPI 系统旨在防止经纪人滥用客户证券。





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