Sebi 禁止 3 个人进入市场进行未经授权的投资咨询



首都 调节器 已禁止三人参与证券交易 提供未经授权的投资咨询服务。

此外,他们已被限制从事证券交易 六个月。

目前的诉讼程序源于日期为 2021 年 7 月 31 日的展示原因通知,该通知由 向 RNS Global Capital 及其所有者——Lakhan Chouhan、Rohit Soni 和 Shivani Thakur——指控他们从事未经授权的投资咨询服务。

在存档页面中发现了一个属于 RNS Global Capital 的网站,因为该网页未处于活动状态。

仔细阅读这些网页后,它初步发现——Chouhan、Soni 和 Thakur——正在通过他们的网站提供有关投资、购买或交易证券或投资产品的建议。

Chouhan、Soni 和 Thakur 被统称为通知。

Sebi 在周二的命令中说,在 2017 年 10 月至 2020 年 7 月期间,通知已收取的金额为 120 千万卢比。

监管机构在其命令中指示通知在三个月内退还从投资者(共同和个别)处收到的未注册投资咨询活动的费用。

自完成向投资者的退款之日起,他们还被禁止以任何方式直接或间接进入和交易证券市场六个月。

此外,他们不得从事投资咨询服务或在该领域的任何活动。 在禁止期限届满期间或之后,未直接或间接从 Sebi 获得注册证书。

同时,在另一项命令中,监管机构对一家实体处以总计 40 万卢比的罚款,原因是该实体违反了 Futurefone Ltd. 事件中的披露失误。

该命令是在 Sebi 进行检查以确定 Futurefone Ltd 的合规状态以及该实体在 2020 年 4 月至 2021 年 8 月期间发行的不可转换债券之后发布的。

在另一项命令中,Sebi 对 4 家实体因未能根据 SAST(大量股份收购和收购)规则向证券交易所进行披露而处以 40 万卢比的罚款。

(只有本报告的标题和图片可能已由商业标准工作人员修改;其余内容是从联合提要自动生成的。)





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