Sebi 因滥用客户资金而对 IIFL 处以 1 千万卢比的罚款



首都 调节器 周一,因涉嫌滥用客户证券,对 India Infoline Ltd (IIFL) 处以 1 千万卢比的罚款。

金额必须由 45 天内。

订单来了 对IIFL的账簿进行了多次检查,现在称为 证券有限公司,2011 年 4 月至 2017 年 1 月期间。

根据检查结果,市场监管机构启动了裁决程序。

“发现通知人滥用资金贷方余额客户履行其借方余额客户的结算义务 30 天,总的误用金额在 26.04 亿卢比至 29.473 亿卢比之间,从 4.01% 到 45.97%, 说。

因此,市场监管机构对该公司处以 1 千万卢比的总罚款,并指出某些违规行为本质上是重复性的。

与此同时,监管机构对 Jesudas Premkumar Sebastian 处以 100 万卢比的罚款,原因是 Acewin Agriteck Ltd. 的信息披露失误。

该命令是在 Sebi 收到 BSE 的一封信后发出的,信中暗示在监管机构的调查期间,Sebastian 是 Acewin Agriteck Ltd 的发起人之一,并多次出售股票。

调查时间为2021年6月-8月。

在另一项命令中,监管机构对 Rajesh Agarwal 和 Rajesh Agarwal 和 Rajendra Kumar Pugalia HUF 分别处以 50 万卢比的罚款,因为他们在 BSE 从事非真实交易的非流动性股票期权。

另外,监管机构因披露失误对 Nidhi Abhinav Aggarwal、Pushpa Rajkumar Thard、Rajkumar Manmal Thard、Anil Ratanlal Saraf、Nupur International Pvt Ltd、Dattaprasad Narhar Kulkarni 和 Ophelia Rodriques 处以 50 万卢比的罚款。

在另一项命令中,监管机构因披露失误对 Ram Minerals and Chemicals Ltd 处以 50 万卢比的罚款。

(只有本报告的标题和图片可能已由商业标准工作人员修改;其余内容是从联合提要自动生成的。)





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