Sebi 在 GDR 操纵案中对 Commex Technology 处以 10.25 千万卢比的罚款



首都 调节器 周二,在与该公司发行的 GDR(全球存托凭证)操纵有关的案件中,对 Commex Technology 处以 10.25 千万卢比的罚款。

此外, 在此事中对 Adi Cooper 和 Kishor Hegde 分别处以 50 万卢比的罚款。

“Commex along 及其董事(通知人)通过隐瞒签订质押和贷款协议的信息来误导印度投资者,以促进和资助其自己的 GDR 的发行,而不是将其告知证券交易所,” 按顺序说。

“此外,Commex 虚假宣布其 GDR 是真实认购的,从而对无辜投资者造成欺诈。Commex 及其董事通过欺诈性发行 GDR 计划误导投资者认为 Commex 拥有国际市场,”它添加。

印度证券交易委员会 (Sebi) 对 Commex Technology 在 2009 年 5 月至 6 月期间发布的 GDR 进行了调查。

据观察,Commex 在 2009 年 5 月发行了 19,06,790 份 GDR,筹集了 999 万美元,而整个 GDR 仅由一个实体——Vintage FZE 认购。

欧美投资银行股份公司(EURAM 银行)通过贷款协议向 Vintage 提供贷款,用于支付 999 万美元,用于认购 Commex 的 GDR,而后者又将其全部 GDR 收益质押,作为贷款的担保。来自 EURAM 银行的 Vintage 用于订阅 Commex 的 GDR,通过单独与 EURAM 银行签订质押协议。

Sebi 指出,贷款协议和质押协议使 Vintage 能够利用 EURAM 银行的贷款来订阅 Commex 的 GDR。 此外,如果 Commex 没有为 Vintage 的贷款提供此类担保,则不会认购 GDR 问题。

在另一项命令中,监管机构已就 Edserv Softsystems Ltd. 的 GDR 问题对四人处以总计 600 万卢比的罚款。

Sebi 分别对 S Giridharan 和 Mukesh Chauradiya 处以 200 万卢比的罚款,对 G Gita 和 Arun Panchariya 处以 100 万卢比的罚款。

Sebi 指出,这四个人“共同并相互纵容,通过使用代表 Edserv 签署的质押协议安排通过 Vintage 认购 GDR 来获得贷款,从而成为整个欺诈计划的一部分。从 EURAM 银行获得的股份,然后处置通过此类 GDR 获得的股份,从 Edserv 收到的资金流转,从而对 Edserv 证券的需求进行精心设计”。

该命令是在监管机构对 Edserv 在 2011 年 7 月至 2011 年 8 月期间发布的 GDR 涉嫌违规行为进行调查后发布的。

初步调查显示,Edserv 在 2011 年 8 月发行了 160 万份 GDR,总额为 2389 万美元,相当于 800 万股股票,该发行由一家实体——Vintage FZE 认购。

认购金额由 Vintage 通过从 EURAM 银行获得贷款支付,并且该公司与 EURAM 银行签署了质押协议,将 GDR 收益作为 Vintage 用于订阅 Edserv 的 GDR 的贷款的抵押品,从而确保了 Vintage 的贷款。

通过此类行为,这四人违反了 PFUTP(禁止欺诈和不公平贸易行为)规则的规定。

(只有本报告的标题和图片可能已由商业标准工作人员修改;其余内容是从联合提要自动生成的。)





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